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在欧洲申请专利应注意哪些事项？（上）
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近年来，无论是申请人还是中介机构，向国外提交专利申请者日渐增多，而掌握其中的规则显得更为重要。本文的作者来自国外，他们就如何向欧洲提交专利申请，结合2007年12月13日生效的新版欧洲专利条约，从权利要求书的撰写规则、说明书的撰写规则、其与美国实务的区别以及注意事项等几个方面作了较为详细的说明，为提高向欧洲提交专利申请或代理相关专利申请效率提供了借鉴。
2007年12月13日新版欧洲专利条约生效后，对原有的包括费用在内的许多规则作了进一步的修改。本文主旨并非就修改的条约进行详细说明，而是重点解读现行条约及规则，并将如何在时间、费用上更有效地向欧洲提交专利申请为重点，说明向欧洲提交专利申请的申请文件及申请流程。希望对于向欧洲提交专利申请的申请人或代理人有所帮助。
权利要求书的撰写规则
一、权利要求数量的限制
根据新版欧洲专利条约，向欧洲提交专利申请时，权利要求项数的多就会产生权利要求附加费。同时，向欧洲提交专利申请的认定要件不再只是包括权利要求书。因此，提交专利申请时以首次提交的权利要求书为准，通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请进入欧洲阶段的，以进入时或进入后提交的根据通知修改的权利要求书为准。2012年4月1日以后，权利要求附加费规定为，权利要求超过15项后的每一项权利要求费用为225欧元，超过50项后的每一项权利要求费用为555欧元。如果权利要求为18项，超过15项的权利要求为3项，就会产生权利要求附加费675欧元。因此，从费用方面考虑，建议将权利要求的项数限制在15项以内，或者尽量限制超过15项的权利要求的数量，以节省费用。
需要注意的是，根据新的规则，可以将说明限制权利要求项数的原始权利要求书附加在说明书的后。这样既可以节约费用，又能够作为后续根据需要进行修改的依据。同时，如果将权利要求的全部内容写入“发明内容”部分并做简单说明，则可以不必将权利要求书附加在说明书之后。另外，PCT国际专利申请进入欧洲阶段时，可将多项权利要求以“优选”的形式归纳在一项权利要求中，从而减少权利要求项的数量。
二、一个权利要求的类别对应1项独立权利要求
权利要求的类别是指装置、系统、产品、方法以及使用的各类别。
新版欧洲专利条约规定“仅在申请的主题属于下述项目之一时，向欧洲提交的专利申请可以包括属于相同类别的2项以上的独立权利要求。
（1）相互关联的多个产品。
（2）产品或装置的不同使用。
（3）特定问题的替代解决方法。但仅限于这些替代解决方法包含在单一权利要求中不适当时。”
另外，（1）中所谓相互关联的多个产品，是指例如插头与插座，送信机与接收机、中间体与终化学产品等。（2）中所谓产品或装置的不同使用，是指已知物质的不同的医学应用等。（3）中所谓特定问题的替代解决方法，是指例如新的化学物质组合或者这种化学物质的多种制造方法。另外，下述例子也对应于（3）中的情况：发明中有两个具有相同功能的实施情况，种情况是成对的要素中的一方要素相对于静止的另一方要素移动，第二种情况是另一方要素相对于静止的一方要素移动，该两种解决方法不能记载在单一的权利要求中。
需要注意的是，该申请中发明的单一性被认可时也可以适用该规定。
除适用上述例外的情况，根据新规则，将每个权利要求的类别对应的独立权利要求的数量限定为1项。如果每个权利要求的类别对应的独立权利要求的数量为2项以上时，将会收到基于新规则的通知，因此，或者将检索对象限定于1项独立权利要求，或者在应该适用上述例外时，以此为由予以反驳。
三、发明的单一性
一个类别中包括多项独立权利要求时，该专利申请经常由于缺乏单一性被驳回，这种情况在要求多项优先权的组合申请中为常见。另外，独立权利要求项在缺乏新颖性或创造性时也会产明的单一性问题。另一方面，进入欧洲阶段的PCT国际专利申请中，只检索、审查原始权利要求涉及的发明，对于没有进行检索的有补充权利的发明，只能分案申请。
根据新规则，要求多项优先权时，无论是直接向欧洲提交专利申请还是PCT国际专利申请进入欧洲阶段，都需要将重要的发明权利要求写在权利要求书的前面。
四、附图标记
根据新规则，在有附图的专利申请中，附图标记的撰写应该有助于对权利要求的理解，在权利要求中加括弧说明。
在欧洲以外的申请人的权利要求中，通常不包括附图标记。因此，虽然欧洲的专利代理人可以在提交专利申请的后阶段，即发明的新颖性、创造性被认可的阶段补充附图标记，但这项工作费时费力。因此，如果可能，可以考虑由专利代理人在撰写权利要求时加入附图标记，从而节约专利代理人的时间、减少代理费用，因为欧洲的专利代理人许多是以时间为单位来计算代理费用的。
五、多项从属权利要求
在权利要求书中，可以撰写从属于多项权利要求的从属权利要求。因此，建议尽可能撰写从属于多项权利要求的从属权利要求。
根据新规则，通过撰写从属于多项权利要求的从属权利要求，可以减少权利要求项的总的数量，降低权利要求附加费用。同时需要说明的是，在欧洲，权利要求书的修改条件十分严格。因此，通过多项从属权利要求，能够更容易地主张权利。
六、权利要求中的功能性限定
为提供大的保护范围，建议在权利要求中使用功能性限定。例如使用“用于开门的方法/装置/单元”等功能性限定的表述方式。
七、权利要求书的明确性
根据新规则，权利要求书中存在不明确、不具体的用语的情况将被驳回。因此，权利要求书中要避免使用“实质上、本质上、大约、非常”等词语；避免通过比较的方式进行定义；避免使用不明确用语等。
八、权利要求的修改
专利权利要求书的每次修改，必须以原始申请文件“明确且毫无疑义”的公开的内容为依据。因为欧洲专利局的规则极为严格，违反该规定的修改经常导致专利在异议中被撤销。
另外，所有的修改依据必须向欧洲专利局详细备案。违反该规则时，欧洲专利局将予以驳回。
因此，为节约时间及专利代理的费用，需要将每次修改的详细依据通知欧洲的专利代理人。[约翰·霍菲尔德（德） 田中紫乃（日）]（未完待续）
在欧洲申请专利应注意那些事项？（下）
说明书的撰写规则
（一）说明书的页数
说明书、权利要求书、摘要以及有附图时的总页数超过35页时，超出的每页须支付14欧元的附加费。
（二）权利要求修改问题
在说明书中对权利要求进行修改时，必须单独记载。
（三）非技术性发明
在商业模式或与其他非技术发明中，如计算机相关的发明，会以“缺乏创造性”为由被驳回。
因此，在说明书的导语部分中，尤其是记载发明的目的时，应避免记载发明的非技术性内容。
与美国实务的区别
（一）PCT国际专利申请进入欧洲阶段
从优先权日起算，PCT国际专利申请进入美国国家阶段、德国国家阶段、欧洲阶段的期限分别是：美国专利商标局30个月；德国专利商标局30个月；欧洲专利局31个月。
可以看出，进入欧州阶段的期限比其他PCT成员时间上要长，因此，即使从优先权日起超过了30个月，仍可以考虑进入欧洲阶段。同时，由于时间关系没能进入德国国家阶段时（德国在上述30个月的期限内要求德语翻译），仍可以进入欧洲阶段。另外，虽然这31个月的时间期限不可延长，但可以通过提出“继续处理”的要求，取得欧州专利局延迟2个月的时间。
（二）引用内容的植入
在提交专利申请过程中，有的具体内容可以采用引用方式来加以说明。如具体表述为“关于特征A，可参考中国专利公开号12345678”等，这是规则允许的。
（三）关于佳实施案例
欧洲专利申请中，不需要“佳实施案例”作为要件。这就是说，即使没有公开佳实施案例，也不会影响其有效性。
（四）交叉引用
说明书的前面记载交叉引用或相互参照的内容时会被删除。但是，这在美国申请人的说明书中却经常会看到。
（五）摘要
美国的专利代理人经常建议将范围大的权利要求复制为摘要，但这不适用于欧洲专利局。同时，对于该专利申请的内容中如果出现摘要，并且摘要不适当时，欧洲专利局会主动变更摘要。因为在欧洲专利申请中，摘要不具有法律性质。
（六）现有技术的表述
与美国不同，欧洲专利局要求在说明书中简要写明与其接近的现有技术。这可能会成为对专利的范围，尤其是等同范围的限制。但与美国的典型区别是，即使现有技术记载错误，也不会对该提交专利申请的技术范围产生负面影响。
在欧洲专利局发出的审查意见通知书中，有时审查员会要求将其列举的现有技术记载在说明书中。与此相对应，如果将现有技术的摘要补充写进说明书中，是不违反规则的。
（七）特别权利要求
与美国不同，在欧洲专利申请中，除非有适当的理由，权利要求应写成现有技术与特征两部分。
（八）以方法定义产品的权利要求
与美国不同，以方法定义产品的权利要求在欧洲通常并不重要。这是因为，通过方法权利要求直接获得的产品可以受到专利保护。在欧洲，如果通过结构特征及物理特征无法限定产品时，允许撰写以方法定义的权利要求。
实务操作注意事项
（一）申请的形式
为降低申请费用，欧洲专利申请通常在线提交。为避免申请时内容出现差异，建议将申请文件的图形文件（PDF格式）提供给欧洲的专利代理人。据此，可以向欧洲专利局提交该图形文件的申请。
另外，从排版文件（WORD格式）电子转换的图形文件，有时可能也会出现问题，如希腊字母等特殊文字等。
因此，在欧洲提交专利申请时，将排版文件打印后扫描的图形文件提供给欧州的专利代理人。除此之外，为了在申请时或者申请后能够更容易地修改权利要求及说明书，能提供排版文件原件。
（二）申请检索结果的复印件
申请日为2011年1月1日以后的直接向欧洲提交的专利申请、PCT国际专利申请以及分案申请，还需要对主张优先权的申请提交与美国类似的检索结果的复印件。如果没有提交，审查员在审查时，可以要求在2个月期限内提交；如果不答复，该申请将被视为撤回。
（三）国际申请进入欧洲阶段后的答复
以欧洲专利局以外的专利局为国际检索单位或国际初审单位时，在进入欧洲阶段后，欧洲专利局会撰写补充检索报告，其中包括与审查报告相同的意见书。
（四）非欧洲专利局的通用语言如何解决
欧洲专利局的通用语言为德语、英语或法语，如果提交专利申请的语言不是这些通用语言时，必须提交翻译后的文件。
（五）分案申请
提交分案申请的原则是，母案申请仍在审查中。母案申请授权时，至欧洲专利局授权公报发布的前一日，仍可以提交分案申请。另一方面，母案申请被驳回时，至书面驳回通知作出之日起2个月的后一日也可以提交分案申请。如果请求复审，则在复审阶段可以提交分案申请。
（六）指定发明人
PCT国际申请在进入欧洲阶段时，不需要指定发明人。但是，包括分案申请的其他全部申请则需要指定发明人。该指定无需支付附加费。指定发明人时需要提供下述信息：发明人的姓名；发明人的邮寄地址等。
在如今经济全球化的时代，专利申请人或专利代理机构有可能或多或少遇到欧洲专利申请，因此，希望本文可以对其提供实际的帮助。
